针对近年来案件和风险事件频繁发生,晋中寿阳支行按照《关于贯彻监管部门要求加强基层机构管理的通知》,结合支行实际,提出三项举措,进一步提升案件风险管控力度。 一、执行制度,强化考核。严格执行《山西银行业金融机构基层主要负责人案防日常基础工作指导意见》以及流程责任连带式违规积分等制度,充分发挥各网点内控合规管理岗位以及纪检监察人员职能,不断加强内控案防机制建设。同时,按照市分行制定的《支行和基层网点负责人内控案防履职评价办法》、《关于进一步加强防控案件工作的意见》,对各级管理人员和网点负责人内控案防工作情况进行履职考核评价,加大在经营绩效考核中对案件指标的考核力度。 二、加强管理,有效监督。针对“案件风险百日专项排查整治活动”中发现的问题,扎实落实整改,切实堵塞管理漏洞。按照岗位分离制度要求,加强高风险业务交易流程控制,强化大额资金交易控制。同时,加强对印鉴、有价单证、重要空白凭证等重要物品的管理,在定期开展检查的基础上,通过95588平台等功能,充分发挥客户端的有效监督作用。 三、做好排查,防范风险。利用晨会、夕会每月开展一次全员合规教育和风险分析会,加强对全员进行案件警示教育和职业操守教育。同时,按照总行《关于加强员工异常行为管理的意见》、《中国工商银行山西省分行员工行为动态管理办法》,运用员工行为动态管理系统,扎实开展员工行为排查工作,对于发现存在违规行为的,要按照《员工违规行为处理规定》等规定严肃处理,有效防范各类风险事件的发生。 |
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