四季度以来,泰和县邮储银行积极深入开展“合规大行动”活动,围绕实际,制定合规“四诊”重点查找日常经营管理中发现的问题及自身存在违规问题,认真分析问题产生的原因并及时提出解决措施,在全行掀起一阵“找问题、抓整改、促合规”的合规浪潮。 第一诊:望 望诊即“看小事”。虽说合规无小事,风险心中留。然而,正是日常工作中的“小事”却诱发了一个又一个大的违规问题。因此,在“合规大行动”活动初期,该支行领导班子积极召开活动部署会议,要求个部门、条线负责人带头做好表率模范作用。从细节做起,细化各项工作的落实,深入观察,查找身边点点滴滴的合规“小问题”,以小见大。 第二诊:闻 闻诊即“听声音”。此次“合规大行动”活动的开展不仅要与“员工行为整治年”活动相结合,更要与“党的群众路线”活动相结合,倾听群众的声音。为此,该支行领导积极参与部门、网点集中讨论,深入了解基层员工违规问题,全面了解支行合规漏洞,以基层违规问题为突破口,深挖违规弊病。 第三诊:问 问诊即“面谈心”。该支行结合本单位、部门实际,重点查找出员工合规意识不强、操作标准或流程不清晰、违规责任追究不到位、人员不足、制度缺失、重发展轻制度等六个方面存在的十五个突出问题。针对这些重点问题,该支行行长曾其亨召集各部门、条线负责人开展面对面谈话活动,号召大家将问题摆到台面上来,拿出正视和解决问题的勇气,畅谈工作中违规问题,查一查自己底线是否坚守、职责是否履行。 第四诊:切 切诊即“查根源”。只有追究问题的根源才真正遏制违规现象的发生。合规大讨论活动进入查找问题阶段以来,该支行高度重视,从多方面、多层次查问题,深挖问题根源,触及灵魂。开展了以案防为专题的集中讨论,深入查找分析了员工行为排查、信息网络安全、制度执行等方面存在的问题,并提出了初步整改措施。通过狠抓落实三个“实”,即“落实到人、批露实情、实事求是”,采取“自己查、同事帮、条线提”以及“直面对、不逃避、红红脸”的等方式,深入剖析,追本溯源,确保支行稳健合规发展。 在下一步工作中,泰和县邮储银行将积极开展“合规回头看”活动,切实深入推进“合规大行动”活动,妥善处理合规与经营发展、客户服务等各方面的关系,从中总结和积累经验,实现各项业务合规、稳健发展。 |
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