为加强反洗钱风险防控水平,健全反洗钱内控机制,提升反洗钱合规工作有效性。根据省行的反洗钱集中作业实施细则,结合建行湖南省分行营业部实际情况,制定相关细则,统一布置,逐步平稳推进我部反洗钱集中作业工作。 一、高度重视,合理调配 营业部反洗钱作业集中工作,由风险管理部牵头组织实施,成立反洗钱业务团队,具体负责反洗钱合规日常管理工作。 二、统一布置,平稳推进2015年1月反洗钱人员全部到位,已实现本部等四个网点反洗钱集中作业。2月底前计划完成全辖集中工作。集中作业后实行并轨运行,并轨运行不短于三个月,确保系统运行正常。 三、加强学习,熟练操作 加强反洗钱作业团队员工的业务学习,掌握反洗钱检测分析系统功能,提高操作人员对系统界面,查询处理各类数据的熟练程度,做好数据补录和数据分析及上报的工作。 四、明确职责,防范风险 做好反洗钱保密工作,明确各个岗位职责,不混岗,不串岗,切实加强不相容岗位管理,提高风险防控能力。 五、及时处理,注重质量 时刻关注系统运行,每天登陆系统多次,及时处理数据。在确保及时完成处理系统数据的同时,对可疑交易的识别和报送加大力度,及时发现风险点,防范风险点。 |
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