为贯彻《2014年“双基”管理长效机制建设推进方案》,落实案件防控阶段性工作要求,建行湖南省分行营业部客户九部根据建营发〔2014〕38号文件指示,5月初对部门员工及相关家属组织了严格的非法集资风险专项排查,确保人为因素风险可控,确保各项业务安全运行,实现全年“三无”目标。 1、开展非法集资风险专项排查 按照文件指示,部门高度重视此次排查活动。黄玉珍经理于5月4-5日通过谈话、家访等形式对我部员工进行了逐一排查,内容涵括文件要求的八项内容,如员工参与各类非法集资、挪用贷款资金用于民间借贷、参与高息揽储、高息放贷、违规代客户投资理财等等涉嫌非法集资的行为,并留存了部门及员工的排查意见表、员工家访及谈话记录单。 2、继续跟进开展学案例讲案例专题教育 利用部门日常工作例会,重新学习了《国有控股商业银行违规违纪案例与分析》第五篇专门编发的6个员工参与民间借贷的典型案例,结合国际业务条线、本单位实际,查找本条线、本单位案防工作存在的问题及隐患。黄玉珍经理结合案件防控工作形势,从提高管理人员廉洁从业意识、员工合规操作意识、全员案件防控意识入手,亲自向部门的四位员工进行警示教育和法纪教育,并留存了会议记录,对案防工作进行了细致的分工安排。 |
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