今年以来,忻州分行按照上级行的安排部署,按步骤分阶段积极开展“合规文化建设推进年”活动,在活动过程中充用利用非现场监测手段查找漏洞,防范风险取得了明显成效。 一、全面推广应用总行内控合规综合管理系统,把各项检查工作与融入系统。逐步推广使用 “内控监测分析”、“监督检查管理”、“操作风险管理”、“反洗钱综合管理”等系统,充分利用系统开展信息管理,真正做到紧贴流程,深入系统;实时监测,精确制导;发现问题,识别风险;制止违规,控制损失。 二、推广应用内控监测分析系统,实现高效高质检查监督。该行按照省行的部署分阶段积极完成系统的推广和应用,不断完善内控合规工作监测。2013年通过系统设立并完成了“非本行员工登记我行客户端”、“柜员办理存取款业务可疑行为专项核查”等专项检查项目,在“内控监测分析系统”建立监测任务,开展非现场监测检查。通过建立任务、核查信息反馈、汇总报告,进一步增强风险防控的预见性、针对性和有效性。 三、利用新一代反洗钱监控系统实现反洗钱监控。该行以新一代反洗钱监控系统为依据托,及时甄别并上报,将反洗钱工作推进了一大步,同时通过系统监测及时对逾期数据处理进行处理,对反洗钱监控数据实行“分岗做、分批做”管理,保持了逾期数据为零的良好局面。 四、通过查看监控录像,规范现场操作。该行非现场监控中心人员依据《非现场检查管理办法》,通过实时查看、回放录像等方式,监测各网点人员在营业期间的行为,按月下检查通报,并对违规责任人进行处理,有效规范了员工行为。 |
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