忻州分行根据省分行安排,对辖属支行开展2013年度内控评价工作。评价分自评和直评两种方式。参与直评的有12个支行,其中建设路支行、忻府支行以非现场评价的方式进行。参与自评的有8个支行。评价覆盖率达到100%。 二、严格要求,确保评价效果。一是要求各支行要高度重视内控评价工作,今年免评的支行要严格按照《山西省分行支行内部控制综合评价实施细则》和《支行内控过程评价指标评定标准》认真组织自我评价。二是要求参加直评的支行要认真学习研究相关号文件,按照评价标准、实施细则和本通知所附调阅清单认真准备,及时提供相关资料,积极配合评价人员开展工作。 三、加强系统运用,提升评价工作效率。在评从过程中充分利用“运营风险管理系统”“会计档案影像系统”“新一代反洗钱监督系统”等系统平台进行非现场评价,有效提升评价工作效率。 四、切实做好内控评价发现问题的整改落实工作。要求各支行要在积极配合评价工作的同时,对评价人员提出的问题认真分析研究,能够现场整改的要现场整改,不能现场整改的要在一定时限内查找原因,提出确有成效的工作措施,落实整改。 |
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