一、注重案防工作的组织落实。分行为确保全行风险管理举措落实到位，明确监察室、内控部和运行管理部为全行风险管理的牵头部门，围绕全行风险管理要求和侧重点，持之以恒的抓好案件防范工作并把该工作作为一把手工程，纳入重要议事日程，切实加强组织领导，大力开展宣传教育，纪检监察部门加强组织协调，各专业部门充分发挥主力军作用。

二、注重员工警示教育。分行以员工异常行为排查切入点，对员工八小时以外娱乐圈、交际圈活动等逐一进行排查；对日常吃、穿、住、行、娱乐等消费异常，社交繁杂、上班期间会私客多、经常出入宾馆、饭店和开有公司、做有生意、涉嫌黄赌毒等行为的员工一律登记造册，视为有不良行为，记录在案，对其进行戒勉谈话，要求限期整改，通过领导包人管理，定期进行思想汇报，实行动态关注管理。

三、注重责任追究。针对少数员工违章违规屡查屡犯的现象，分行提出了对违规违纪行为实行“零容忍”政策，要求有关部门在抓各项规章制度执行工作中，对在经营工作中哪怕是轻微的违规违纪行为都要予以处罚。实行这一政策，就是要让那些不执行规章制度的员工付出代价，经济上给予处罚，政治上受到影响。防范了违规违纪行为由轻变重、问题由小变大，在全行营造了一种有错必纠的氛围，使员工直接地感知到有章不循、违规操作行不通了。

四、注重案件防范制度建设。全面疏理现有管理流程和各项制度规章，包括管理办法、操作规程、操作手册、应急预案和工作日志等，并在此基础上建立起层次清晰、覆盖严密、切合实际的制度体系；同时，加大对制度规章的落实、执行力度，对有章不循、违规操作的运行人员可以通过加大处罚的力度来提高他们执行制度的自觉性，对屡查屡犯、违规问题长期存在的机构，实行严格的问责制。对重要岗位、重要业务环节，必须按照内控制度要求切实加强风险控制，特别要加强对行政印章及业务印章的管理，确保各项业务健康发展。