为扎实推进全行内控案防工作扎实开展，提高操作和道德风险防控水平，忻州分行以”合规文化建设推进年”活动为契机，始终将权限卡、关键岗位轮换和强制休假的检查和管理作为强化风险管理的重要内容常抓不懈，坚持定期检查和通报制度，实施防范风险关口前移，有效推进了风险管理建设，为确保全行各项业务依法合规、稳健经营奠定了基础。 　　

一、制定细则。为进一步规范管理，结合省分行下发的重新梳理关键岗位规定，特制定《忻州分行关键岗位轮换和强制休假管理办法》，重新梳理和界定了关键岗位的范围，明确了关键岗位轮换和强制休假的操作流程，同时对各单位负责人、经办人员进行了关键岗位操作流程的业务培训，要求每半年对本部及各支行进行一次抽查或全面检查，使全行关键岗位管理水平迈上了一个新台阶。  　　

二、明确要求。为防范风险、加强内部管理，促进各项业务的安全、有序发展，该行制定了《忻州分行本部部门关键岗位岗位职责及业务风险点》，要求全辖各层面领导要高度重视权限卡、关键岗位的管理工作，并作为内控管理的一项重要内容抓实、抓牢、抓彻底，同时向人力资源部报送《关键岗位人员岗位轮换审批表》，把好用人关，为有效防范道德风险奠定了基础。　　

三、梳理流程。该行按照业务发展特点，要求各部门严格对照风险点标准，认真梳理本部门、本专业容易形成风险隐患的薄弱环节，积极做好关键岗位的风险防范工作。同时，要加大对权限卡、关键岗位轮换和强制休假过程管理和检查力度，做到查漏补缺，确保权限卡、关键岗位的管理规范到位。