为建立健全案件防范工作长效机制,有效遏制各类操作风险,全面提高网点内控管理水平,建行屯留支行本着从内控管理和合规经营入手,整章建制、强化监督,构筑起严密的风险防范的屏障。 一、规范日常学习经常化制度
该行将内控知识、业务操作流程、案例分析、警示教育等学习制度,利用每周例会、内控分析会时间,由网点负责人组织员工进行经常化学习,通过一如既往地学习,增强了员工内控意识和处理业务规范化水平,实现思想教育经常化,有效地防止了各类操作风险和案件的发生。 二、规范日常操作程序化制度 结合本网点业务实际情况,制定本网点业务人员岗位职责,通过细化工作责任,规范了日常操作程序。坚决杜绝了有章不循、违规操作,以感情信任代替制度情况,并对业务核算差错进行经济处罚、通报批评等手段,加大了责任追究力度,形成人人知章、人人守章的工作氛围。 三、规范日常检查系统化制度 为保障制度的贯彻落实,督促员工依法经营, 该行不断完善各项检查制度,通过风险监控系统、违规积分系统、各专业、各部门组织的专项检查,加大各项业务的督查力度,对重要物品、机具、空白重要凭证、帐户管理、反洗钱、ATM等重要业务、重要时段、特殊业务、风险环节进行定期检查,对检查整改问题进行后续跟踪处理,确保检查监督的有效性,大大提高了网点内控管理水平。 |