为构筑内控安全运行防线,强化内控文化建设,忻州分行扎实稳健推进内控合规文化制度建设,以硬约束增强员工依法合规、风险防范和自我保护意识,促进各项业务健康发展。 一、抓好内控量化考核,营造良好的制度氛围。该行通过对各项检查中查出的违规问题,根据不同的情况对照相关文件予以不同的处理,严格执行员工违规违章积分管理制度,对每一次违章都要记录在案,累积达到规定的划线分值就要进行严肃处理,杜绝屡查屡犯,明知故犯的行为,增强制度的约束力,进一步明确内部控制与业务发展并重的理念,平衡业务拓展与风险管理的关系。 二、开展专项检查活动,提高全辖合规能力。针对主要风险点,先后组织开展信用卡分期付款业务、个人客户信息安全、票据业务、金融资产服务存量业务、营业网点反洗钱制度执行、网点内控评价等专项检查,各专业管理部门对本专业操作规程落实情况定期开展日常检查,每月下发运营风险事件分析报告和运营风险核查通报。 三、加强制度建设。为保证制度建设的实效性,该行本着“业务未动、内控先行”的原则,把建立健全规章制度的出发点和落脚点放在严格管理、安全运行、防范风险上,强化内控案防责任机制建设,突出规范运行机制、规范工作程序、规范岗位责任、规范办事行为,坚持对工作中发现的突出问题和薄弱环节加以重点规范、重点约束,严格执行业务操作系统安全防范措施,增强自我保护意识和能力,提高业务技能和专业水平。 |
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