邮储银行吉水县支行认真做好反洗钱审计自查工作
2013-12-25 16:49:46 文章来源:第一金融网 作者:李涛
核心提示:邮储银行吉水县支行认真做好反洗钱审计自查工作
为了预防洗钱活动,规范改行反洗钱工作流程,做好反洗钱新系统的应用工作,吉水县支行联合邮政企业,认真贯彻落上级要求,在全行范围内开展了系统的反洗钱自查活动。 组织学习,认识到位。针对部分员工对新系统的不够了解,认识不到位,对反洗钱流程不甚了解,让其更好掌握新系统的应用,县支行组织了员工针对反洗钱新系统开展了一次专项培训,在新系统中上报交易报告,怎么做好日常系统的人工互评,及时人工识别及补录补正。 合理安排,检查到位,为进行一次系统的自查确保实效,由分管领导总负责,亲自督促,积极协调,合理分工,逐项明确牵头部门,综合部反洗钱和审计稽查,队辖内网点反洗钱工作进行自查。针对网点反洗钱日常中对容易被忽视的环节进行检查,要求两个网点对大额预约建立了登记簿,规定每次开户都要进行联网核查和留存复印件,大额业务每季度未对可疑交易进行系统报送,每日对非关键字段未进行补录、补正。 落实整改,执行到位。对本次自查中发现的问题、措施不到位、日常工作未执行到位的问题将及时提出整改意见,并要求落实整改或重新返工,严厉考核。对可能发生的隐患进行及时的整改,消除风险隐患,确保合规经营。 加强反洗钱新系统识别及时率。提高识别涉嫌洗钱的能力,加强网点反洗钱工作检查,使用反洗钱工作成为一件日常化的工作,全面提升支行反洗钱工作质量和效率 |
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