工行贵州安顺分行多举措着力提高内控管理水平
2010-2-8 10:18:54 文章来源:本站原创 作者:佚名 【字体:
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工行贵州安顺分行通过全面整顿治理,2009年实现了内控管理水平的扭转和提升,经省分行评价内控等级为“一级”。今年,该行认真总结内控建设成效,拟订五项措施确保全行内控管理整体水平实现突破和发展。 一、在去年内控管理工作取得良好成绩的基础上,内控管理委员会认真部署今年内控工作规划。积极维护安顺分行内控评价“一级行”水平。全辖在现有六家一级行的基础上确保不退步,力求稳步发展,逐步提高。推进城区营业网点内控基础管理规范化建设,力争我行内控管理水平再上新台阶。 二、保持内控案防工作的高压态势不放松。全面加强全行内控文化建设,保持内控案防高度警惕,积极倡导和维护内控管理全行共建共管的良好氛围,以严密的内控措施,扎实的管理基础彻底打破所谓的“案件三年规律”。积极推进《加强营业网点内控管理若干规定》、《员工违规行为处罚管理规定》的推广运用。 三、突出过程控制的原则,将过程评价、非现场评价指标监测日常化。在组织推进内控建设进程中充分依托、有效融入内控评价指标及内容,使内控评价标准贯穿到全行内控管理过程中。对风险隐患部位和薄弱环节以及评价等级落后的机构实施具体帮扶、指导。 四、提高反洗钱工作意识和工作技能,防范洗钱风险。进一步建立健全反洗钱内控制度与反洗钱工作机制,推动反洗钱专业小组、支行、网点全面履行反洗钱工作义务和职责。重视反洗钱可疑交易的分析和报告工作,进一步做好客户身份识别,强化客户尽职调查等基础工作。 五、强化规章制度执行力建设。继续推进总行违规积分管理规定的贯彻落实,彻底整治有章不循、屡查屡犯的行为,营造良好的内控管理环境。同时,跟踪、督促问题的整改落实,消除内部控制隐患和薄弱环节。 |
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