日前,建行邢台分行组织分行相关部室,集中进行了不相容岗位的梳理及整改工作,该行通过召开专题会议,对此项工作进行了统一安排和部署。要求各部门按上级行要求,对本部门岗位设置情况进行自查,对岗位设置不符合规定的,要立即进行整改。另外,要求各部门安排专人对基层机构本条线的不相容岗位(职责)进行梳理,根据本条线的规章制度和工作的实际情况,形成本条线的《基层机构不相容岗位对照手册--不相容岗位列表》,指导实际工作。 今后,该行将坚持持续管理,动态维护,不断强化内控和操作风险管理,对不相容岗位(职责)的执行情况进行定期或不定期检查。同时加强新产品、新业务、新流程、新系统中涉及的不相容岗位(职责)的识别评估,有效防范和控制内部人员操作风险。尤其是对于管理模式或流程发生变化的业务,及时进行不相容岗位(职责)的重检,保证岗位分离制衡的有效性,做好不相容岗位的动态管理。(宋丽敏)
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